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股票杠杆台规门户 陕西企业农匠科技去年亏损265.22万元 但股价4个月暴涨400多倍

知名私募瑞丰达“跑路”成为上周财经领域最受关注的事件之一。随着“跑路”事件愈演愈烈,也将多家新三板公司推上风口浪尖,其中包括一家陕西挂牌企业——西咸新区农匠优品农业科技股份有限公司(证券简称农匠科技,证券代码872293)。

知名私募瑞丰达被曝“跑路”

入股多家新三板公司

近日,知名私募瑞丰达“跑路”的消息,在投资市场掀起轩然大波。

消息显示,多位投资者在瑞丰达购买了300万-3000万元不等的基金产品,均无法赎回。经实地探访,瑞丰达办公室人去楼空,公司实控人失联,现场只留下一众维权的投资人。

5月11日,证监会官网消息称,证监会组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查,从目前掌握情况看,瑞丰达涉嫌多项违法违规,证监会决定对其立案调查,依法从严处理。证监会已向公安机关等通报情况,加强协同配合。

事件发酵过程中,多只新三板股票卷入舆论漩涡。截至上周,共有硕恩网络、和嘉天健、味福记等13家新三板企业停牌核查。值得重点关注的是,这其中,包括一家陕西新三板公司农匠科技。

5月13日,农匠科技公告称,关注到股东瑞丰达相关私募基金负面消息的相关舆情,公司已进行初步核实并披露《西咸新区农匠优品农业科技股份有限公司股票交易风险提示公告》,结合公司前期股价大幅变动情况,拟对上述事项开展核查。

同时,农匠科技申请股票自5月13日起停牌,预计将于5月27日前复牌。

为进一步了解情况,华商报记者上周数次联系农匠科技财报公示电话,但未能接通。

农匠科技去年易主转行

股票击鼓传花效应明显

根据公开披露,2023年,瑞丰达入股邦客乐、和嘉天健、友联盛业、味福记、浩添储能、农匠科技等新三板企业,相关公司股价从去年下半年开始异常大涨。

2023年4月25日至8月10日,农匠科技股价一直收于0.14元/股,这期间很长一段时间维持零成交,只有三个交易日出现成交。直至8月11日开始,农匠科技股价一路拉升,12月11日达到64.11元/股,在2023年最后一次交易是12月18日,全天仅成交1手,股价已涨到66.66元/股。

华商报大风新闻记者注意到,短短4个月时间,农匠科技股价暴涨400多倍,自身并无相匹配经营结果。

农匠科技前身元邦数科,更早则是悦诚股份,2017年在新三板挂牌时是一家无纺布生产商,后放弃原主业打算转行物联网。2023年4月,经特定事项协议转让,西咸新区农匠农业、济南远邦盛联成为控股股东,实控人由顾乘龙变为马俊飞,主业成为农产品和食品贸易。

今年5月10日,农匠科技发布的股票交易风险提示公告称,自2023年8月至今,公司股价严重偏离市场和行业走势。公司最近两年业绩未出现明显变化,盈利能力较弱。2023年营收156.31万元,净利润-265.22万元,自收购完成后公司业务发展较慢。

作为一家新三板基础层公司,农匠科技还表示,公司暂不满足境内交易所上市条件,董事会尚未对上市方式、上市板块等事项进行审议,未与第三方中介机构签订保荐协议,也暂无筹备上市等重大事项。公司股票击鼓传花效应明显,存在非理性炒作风险。

对比而言,瑞丰达入股的其他几家新三板公司,大多存在经营“硬伤”。

例如,友联盛业、和嘉天健未弥补亏损均达到或超过公司股本总额三分之一。味福记连续多年亏损、未弥补亏损超过实收股总额三分之二。邦客乐则被主办券商提示存在2023年度营业收入大幅下降,毛利率为负,人员流失,持续经营能力存在不确定性等风险。

去年瑞丰达买入同期

涉事公司部分自然人股东退出

中国证券投资基金业协会网站显示,瑞丰达成立于2016年10月,是一家在浙江湖州注册,却在上海浦东办公的私募基金公司。注册资本3000万元,实缴资本750万元,业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金,管理规模20亿元—50亿元。

据中基协公示,瑞丰达有70只产品备案,超过一半产品托管人为招商证券,其他产品托管人还有国泰君安、中信证券、华泰证券、广发证券、财通证券、银河证券、华安证券等。

仅就累计收益,瑞丰达“战果”辉煌。私募排排网显示,截至5月16日,瑞丰达成立以来累计收益85.3%,其中一只期货及衍生品策略产品成立两年多累计收益率甚至接近8倍。

然而,华商报记者发现,重仓新三板之外,诡异的是瑞丰达在A股市场并没有公开持股。

在万联证券西安营业部投顾屈放看来,这或许是瑞丰达的一种投资策略。主要是利用新三板股票流动性差、市值低等特点,先用部分资金低位建仓,“自拉自唱”拉高股价,甚至借机反复融资,最终在高位接盘。由于瑞丰达大量持有流动性欠佳的新三板股票,一旦遭遇大额兑付,股票难以卖出,则容易发生兑付风险。

一位不愿具名的投行人士称,这种“击鼓传花”其实已存在多年,只不过市场好的时候总归有人接盘。如今市场不好,有些机构资金链出了问题,链条自然就断了。

值得注意的是,去年瑞丰达买入同期,一些涉事公司的部分自然人股东退出。

以农匠科技为例。2023年报显示的前十大流动股东有四家为瑞丰达旗下产品,还有四家是江苏瑞竹私募基金管理有限公司产品。而对比2023年中报,瑞丰达和瑞竹新进成为股东同时,农匠科技的八位自然人股东则完成退出。和嘉天健、味福记等也存在类似情况。

此外,华商报大风新闻记者对比中报及年报前十大流通股东变化,农匠科技与和嘉天健在去年下半年退出的部分自然人股东之中:张东、张朝柱、刘红云、张文、张师榕名字相同,但无法判断是否为同一人。

私募投资新三板

进入前十大股东明显变少了

私募基金是新三板市场重要专业机构投资者,也是重要持股机构。

在2016年新三板挂牌公司数量突破1万家的高峰时,曾有统计显示,有1346家新三板企业前十大流通股东中出现了私募基金身影,占比约15.2%。其中,更是有8家百亿级私募出现在新三板50家企业前十大流通股东名单之中。

同花顺iFind金融数据终端显示,截至2023年年报,共有232家新三板企业前十大流通股东中出现了私募基金身影,占比全部挂牌公司(2023年末为6241家)约3.72%。以此来看,私募基金在新三板持仓份额,尤其是进入前十大股东的比前些年少了。

屈放认为,私募在新三板持仓份额下降,一方面是在市场持续“优胜劣汰”背景下,新三板近年来上市公司家数,市场流动性,以及影响力都不如前几年;另一方面也是因部分股权私募与上市公司转板北交所或者主板,进而导致数量减少。

当然,以私募基金在新三板账户类别而言,存在股权和证券两类。

此前有机构在剔除股权、剔除“新三板”字样之后,对投资新三板的证券类私募基金进行细分。结果发现,全市场有91只私募基金投资了新三板,有23只私募投资不止一家新三板企业。其中江苏瑞竹私募最多,为15家;瑞丰达紧随其后,为12家。

业内人士指出,证券类基金投资新三板,往往是认为目标公司具备在A股市场上市可能性,属于投资资金配置需求。但如果是类似瑞丰达这样的操作,目的就另当别论了。

私募新产品备案从严

涉及新三板暂停

随着监管介入瑞丰达“跑路”事件,华商报大风新闻记者注意到,涉及新三板的私募新产品备案收紧。

多位私募从业人士称,为了短期控制风险,近期基金业协会已暂停涉及新三板投资业务的基金备案。此外,有量化私募表示,涉及新三板标的新产品备案同样无法通过,而且新上报的审核内容更加严格,个别还被要求提供基金杠杆、募集渠道、日均换手率等,做出更详细说明。

“瑞丰达‘跑路’事件涉及多层嵌套、托管失效等一系列问题,反映出私募监管盲区。”中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示,只有不断加强对“募、投、管、退”全周期监管,完善规则设计,堵上漏洞,有效治理乱象,才能让私募行业真正回归投资本源。

值得注意的是,瑞丰达作为私募基金管理人“跑路”,还引发一个关注点:资金为什么被轻易支配甚至卷走,相关产品托管人究竟该不该担责?

相关法律人士称,私募基金托管人义务主要包括:保管基金资产;保管与基金有关重大合同及凭证;负责基金投资清算交割、执行基金管理人投资指令,负责基金名下资金往来。因此,托管人是否被认定担责,主要取决于其是否正确履行了上述义务股票杠杆台规门户,比如,是否出具了虚假报告、是否执行了基金管理人违法违规投资指令等。 华商报大风新闻记者 查京京

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